昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环(huán)节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货交易所小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了提(tí)供主机(jī)交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的公(gōng)平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货(小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了huò)交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要(yào)求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话(huà)、出具小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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