科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(q眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗í)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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