零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克(k0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号è)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投资0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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