昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部(bù)分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派(pài)出(chū)机构结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委(wěi)监察调查(chá)。

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