零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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