金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团意(yì)见书的证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效(xiào)能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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