科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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