零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉国家常务委员7人，国家常务委员7人简历尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款国家常务委员7人，国家常务委员7人简历。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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