近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连(lián)被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官(guān)网发布信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调(diào)查。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案(àn)件时(shí)，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家商、3家(jiā)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期(qī)债务(wù)融(róng)资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务(wù)融资(zī)工具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市(shì)场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

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