金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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