昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托(tuōjunk food 可数吗，junk food是单数还是复数)管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机junk food 可数吗，junk food是单数还是复数交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求(qiú)证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议(yì)、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有关服(fú)务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证券junk food 可数吗，junk food是单数还是复数期货交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结(jié)合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施(shī)，对有关(guān)高级管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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