直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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