在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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