零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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