在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)粗犷，粗旷和粗犷区别在哪桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 粗犷，粗旷和粗犷区别在哪