昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机(jī)交易(yì)托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再(zài)分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资(zī)源有关要(yào)求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源的一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么(jí)其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证身临其境是什么意思的临，身临其境是什么意思呢原意是什么券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依(yī)照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查。

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