在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还(hái)有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指(zh向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害ǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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