昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过(guò)程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fán诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的line-height: 24px;'>诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的g)控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规(guī)定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(ji诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的ān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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