金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程(chémany的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级ng)度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级