科创板首(shǒu)批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(馈赠的意思lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服馈赠的意思(fú)务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续(xù)馈赠的意思受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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