科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàn436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡g)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请(q436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡ǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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