近期(qī)交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自(zì)律调(diào)查的(de)大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对(duì)多家金(jīn)融机(jī)构启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布(bù)信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行等(děng)多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不(bù)同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式(shì)，未有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期(qī)债务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律(lǜ)调(diào)查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及(jí)以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开(kāi)展余额(é)包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市(shì)商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提(tí)升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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