昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区yìng)件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业(yè)信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的(de)通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货(huò)经(jī海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区ng)营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货海南是什么气候类型特点，海南是什么气候类型区交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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