科(kē)创板首批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将聚聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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