直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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