昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场相关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思)障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确(què)华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能(néng)力(lì)可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yí华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思ng)机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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