科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述siki老师是哪个大学的？责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过(guò)前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 siki老师是哪个大学的？个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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