直播短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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