近期交易商协(xié)会(huì)的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银(yín)行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同(tóng)的(de)现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shìsimple是什么牌子，simple是什么牌子衣服)场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具(jù)未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升(shēng)做(zuò)市(shì)交易(yì)能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度(dù)simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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