金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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