金融界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关(gu挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信ān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)挂号信几天能到，一般什么情况会用挂号信介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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