在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此10克是几两承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购(10克是几两24px;'>10克是几两gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 10克是几两