科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

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　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说)上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的(de)决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简(情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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