科(kē)创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōn虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后g)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shà虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后ng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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