直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖line-height: 24px;'>下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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