直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机天津面积多少平方公里构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 天津面积多少平方公里