直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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