零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出(cpp7塑料杯能不能装开水hū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fpp7塑料杯能不能装开水ēi)公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入(rù)增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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