金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑(大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受(shò大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思u)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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