零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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