在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(s正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢hì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(gu正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢ǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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