在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施(shī)。<一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战/p>

　　百(bǎi)一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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