零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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