零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(sh话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语ì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语)，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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